Для организаций, планирующих осуществлять деятельность в качестве брокеров, дилеров на зарубежных торговых площадках (биржах), а также предоставлять услуги по управлению финансовыми портфелями клиентов, но не готовых платить огромные суммы денег для получения лицензий на ведущих Европейских площадках, мы готовы предложить оказание содействия в получении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, согласно законодательству Республики Кипр и в соответствии с требованиями Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC). Получение подобной лицензии предоставит право организациям осуществлять все виды деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в рамках полученной лицензии, на всех торговых площадках (биржах) стран ЕС.
Что такое Кипрская инвестиционная фирма (Cypriot Investment Firm, CIF) – это кипрская организация, специализирующаяся на оказании инвестиционных услуг и инвестиционной деятельности. К этой категории кипрское законодательство относит, в частности, деятельность брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг, доверительное управление портфельными инвестициями, инвестиционный консалтинг и др. Эта деятельность регулируется соответствующим законодательством и контролируется Кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам (Комиссия CySec).
Можно сказать, что «кипрская инвестиционная фирма» – это аналог российского понятия «профессиональный участник рынка ценных бумаг». Вместе с тем первое понятие несколько шире второго: так, кипрские инвестиционные фирмы могут вести деятельность форекс-дилера, в то время как в России эта деятельность профессиональным участникам не разрешается.
Так, например Компания *** обратилась за оказанием содействия в получении лицензии для осуществления деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве кипрской инвестиционной компании, при этом однозначно не понимая какую именно лицензию необходимо получить.
Представители ЮК "Кучеров и партнеры" совместно с кипрскими адвокатами оказали содействие и, что немаловажно, получили лицензию на следующие виды услуг:
- Получение и передача распоряжений в отношении одного или более финансовых документов от имени своих клиентов;
- Исполнение распоряжений относительно одного или более финансовых документов от имени и по поручению своих клиентов;
- Дилерская деятельность, осуществление сделок за свой счет;
- Портфельное управление;
- Инвестиционное консультирование.
Данная деятельность требует наличие минимального капитала, равного 80 тыс. Евро при условии, что фирма не хранит клиентские активы, и соответственно - 200 тыс. Евро, если хранит. Стоит отметить, что минимальный капитал для получения полной лицензии, которая включает еще три пункта составляет уже сумму равную 1 млн. Евро.
В рамках содействия в получении указанной лицензии был разработан бизнес-план компании и подготовлены все необходимые документы которые включают, но не ограничиваются следующими: заявление и подробная информация о компании в соответствии с требованиями Комиссии CySec, разработка комплекса механизмов и структур, способствующих обеспечению необходимой защиты финансовых инструментов и капитала инвесторов, а также минимизации риска ущемления интересов клиента в ситуации конфликта интересов, заполнение анкет о владельцах и менеджерах (в соответствии со ст. 21 Закона) для подачи в Комиссию CySec.
Была оказана помощь в подготовке к прохождению сертификации, так как все сотрудники обязаны ее проходить, для чего сдают государственные экзамены и регистрируются в специальном публичном реестре (в соответствии со ст. 52 Закона).
Таким образом, своевременное обращение компании к юристам, специализирующимся по данному направлению, позволило компании избежать огромных расходов в своей коммерческой деятельности и получить лицензию в предусмотренные законодательством минимально короткие сроки.
Автор и юрист-практик кейса: Джаниян А.В.